Thị trường tài chính có nhiều sản phẩm khác nhau giúp nhà giao dịch có thể chọn lựa những thị trường đầu tư nào phù hợp với mình. Thị trường chứng khoán phái sinh hiện nay cũng phổ biến và ưa chuộng. Vậy thị trường phái sinh diễn ra như thế nào, những ưu điểm hay nhược điểm khi đầu tư của thị trường này là gì, các nhà giao dịch bắt đầu thực hiện đầu tư tại thị trường phái sinh từ đâu? Hãy theo dõi ở bài viết cụ thể dưới đây.
1. Khái niệm thị trường chứng khoán phái sinh
Thị trường chứng khoán phái sinh được hiểu như là một thị trường giao dịch tài sản bằng những hợp đồng, những quyền được chuyển từ nhà giao dịch này sang nhà giao dịch khác. Giá của những tài sản này phụ thuộc vào biến động của thị trường chứng khoán cơ sở.
Những tài sản mà 2 nhà giao dịch trao đổi với nhau có thể là những nông sản hoặc cổ phiếu, trái phiếu đầu tư,…và khi thực hiện giao dịch thì 2 bên sẽ có những điều kiện và tự thỏa thuận với nhau về mức giá của tài sản này sao cho thỏa mãn được cả 2 bên.
Những người phù hợp với thị trường phái sinh này sẽ là những cá nhân hoặc tổ chức có mong muốn đầu tư ở thị trường và dùng những chứng khoán này để đề phòng những rủi ro về giá, có thể tận dụng những biến động giá của thị trường chứng khoán cơ sở để kiếm được lợi nhuận từ thị trường này.
Thị trường chứng khoán phái sinh không giống như những giao dịch được thực hiện ở thị trường cơ sở, tại đây, các nhà giao dịch thực hiện giao dịch đòn bẩy để kiếm lợi nhuận lớn và thực hiện quyền mua hoặc bán tùy vào nhu cầu của mình.
2. Các loại chứng khoán phái sinh
Ở thị trường này, các nhà giao dịch có thể lựa chọn một trong 4 loại sau để giao dịch chứng khoán phái sinh.
- Loại hợp đồng theo kỳ hạn: 2 bên sẽ thực hiện thỏa thuận với nhau về mức giá của chúng ngay tại thời điểm hiện tại nhưng sẽ được mua bán trong tương lai.
- Loại hợp đồng ở tương lai: là loại sẽ được niêm yết ở trên sàn chứng khoán cơ sở
- Loại hợp đồng quyền chọn: Họ có quyền chọn bán hoặc mua tài sản đã được xác định trước thời gian. Những người bán sẽ có trực tiếp quản lý quyền chọn này với người mua.
- Loại hợp đồng hoán đổi: 2 bên giao dịch có thể thực hiện quyền trao đổi những tài sản được phát sinh ở tương lai.
3. Ưu điểm và nhược điểm của thị trường phái sinh
Bất kỳ môi trường đầu tư nào cũng có những ưu điểm và nhược điểm khác nhau. Nếu tham gia thị trường này, nhà giao dịch nhận được những lợi ích sau:
- Có thể giảm được những rủi ro về đầu tư, nếu thị trường chứng khoán cơ sở có những biến động giá giảm thì nhà giao dịch có thể có được những lựa chọn tìm kiếm lợi nhuận tại thị trường này.
- Được giao dịch tiếp xúc với những tài sản ở thị trường cơ sở và có thể không cần giao dịch với những dạng tài sản đó.
- Chuyển giao, trao đổi giữa các tài sản với nhau nhưng những tài sản ở sàn chứng khoán cơ sở không bị ảnh hưởng.
- Tại được một đòn bẩy trong các giao dịch phái sinh và đem lại sự khác biệt về giá trị, đem lại nhiều cơ hội đầu tư cho các nhà giao dịch.
Bên cạnh những ưu điểm thị thị trường này cũng có những nhược điểm mà nhà giao dịch cần quan tâm là:
- Đôi khi thị trường này có thể sẽ khó khăn và gây khó hiểu với những nhà giao dịch mới, và sẽ phức tạp.
- Với những người đầu tư mới sẽ gặp nhiều khó khăn, và đôi khi sẽ rất nguy hiểm nếu bạn thực hiện những quyết định đầu tư mà không có kiến thức.
- Việc có được lợi nhuận khủng thì việc nhà giao dịch gặp rủi ro cũng sẽ rất lớn.
4. Cách giao dịch ở thị trường chứng khoán phái sinh
Để thực hiện giao dịch ở thị trường này, bạn cần chuẩn bị những điều cơ bản sau để có được nền tảng giao dịch thuận lợi nhất.
Đầu tiên, bạn cần mở một tài khoản chứng khoán phái sinh để thực hiện đầu tư. Nhà đầu tư có thể muốn mở nhiều tài khoản khác nhau vẫn được nhưng với mỗi sàn bạn chỉ được mở một tài khoản. Để dễ dàng hơn thì những nhà giao dịch này có cho mình một tài khoản ở sàn chứng khoán cơ sở.
Nhà đầu tư có thể mở tài khoản tại những sàn giao dịch bởi sự hỗ trợ của những nhà giao dịch và có thể mở tài khoản online.
Bước tiếp theo là bạn cần nạp tiền bằng việc ký một quỹ theo quy định tại nơi bạn mở tài khoản. Hoặc bạn có thể thực hiện nộp tiền bằng tiền mặt hoặc những chứng khoán được thay thế.
Sau đó, bạn có thể thực hiện được những giao dịch tại thị trường này theo những lệnh được thực hiện theo nhu cầu. Bạn cũng có thể thực hiện giao dịch nhờ những chuyên viên môi giới tại những sàn giao dịch của bạn.
Những giao dịch bạn đã được thực hiện thì sẽ được các sàn giao dịch hạch toán lại để thông báo đến khách hàng.
Nếu số tiền của bạn ở tài khoản thiếu thì sẽ được thông báo bổ sung, nếu vượt quá thì nhà giao dịch sẽ thông báo để nhà giao dịch rút lãi.
Khi thực hiện giao dịch cần có những theo dõi thường xuyên để có thể kiểm soát được khi gặp những rủi ro không đáng có.
5. Những kinh nghiệm đầu tư chứng khoán phái sinh
Nhà giao dịch tại thị trường này có thể thực hiện giao dịch như trong thị trường chứng khoán cơ sở. Kinh nghiệm và kiến thức để giao dịch đầu tư chứng khoán phái sinh là một vấn đề quan trọng.
Vì vậy việc trau dồi kiến thức cũng như những kỹ năng về thị trường đầu tư cho bản thân rất quan trọng. Bên cạnh đó, bạn cần thường xuyên cập nhật những tin tức để có được những hành động đầu tư kịp thời nhất.
Thị trường này giao dịch bằng đòn bẩy nên việc sử dụng những loại này luôn được cẩn thận trên hết. Mặc dù nó có tỷ lệ cao nhưng rủi ro để dẫn đến việc thua lỗ cũng rất dễ xảy ra với những nhà giao dịch không cẩn thận hoặc chưa có nhiều kinh nghiệm đầu tư.
Để giao dịch được thành công, bạn nên tìm hiểu về điều bạn giao dịch, những nguyên tắc để thực hiện giao dịch này một cách chuẩn xác nhất.
Bạn nên bắt đầu với một khoản vốn nhỏ với những nhà đầu tư mới và tìm hiểu, trải nghiệm trước khi bắt đầu với những khoản tiền lớn hơn.
Luyện tập cũng như tích lũy kinh nghiệm để thực hiện giao dịch cũng như nắm bắt được thị trường một cách chính xác hơn, xem xét các phân tích thị trường, thường xuyên cập nhật những tin tức thị trường, để có được sự nhạy bén trước khi thực hiện một giao dịch và đây cũng là yếu tố quan trọng góp phần vào sự thành công của bạn.
6. Lời kết
Với những thông tin về thị trường chứng khoán phái sinh được bài viết chia sẻ, chắc bạn cũng hiểu được có bản về những gì diễn ra trên thị trường náy. Đây có thể là một thị trường tiềm năng với mọi nhà giao dịch nếu chuẩn bị những kiến thức cũng như kinh nghiệm đầu tư kỹ càng. Hy vọng bạn hiểu về thị trường phái sinh và có được những kinh nghiệm từ những lưu ý được bài viết nêu ra. Chúc bạn có được những giao dịch hiệu quả và thành công.